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                证监会就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关配套规则公开征求意见

                2019-02-22 19:25 来源: 证监会▓网站
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                日前,证监会就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求↘意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则公开征求意见。

                《销售办法》是对证监会㊣2013年发布的《证券投资》基金销售管理办法》的进一步修订完善,并结合最新修订内容调整了规章←名称。《证券投资基金销售管理办法》是《证券投资↑基金法》的配套规则╱,2004年首次发布并于2011年、2013年做了两♂次修订。办法实施以来,在规范☆公募基金销售业务秩序,保护基金投』资者合法权益等方面发挥了重要作用。目前公〓募基金销售业务初步构建了覆盖场内场外、线上线下、直销代销的多元化销售↘渠道。行业个人投资者群体不断∏壮大、普惠金融效应初步显现,截至2018年末,公募基金个人投资者有效账㊣ 户数已达6亿。与此同时,办法部分内容已●不能完全适应实践发展需要,亟需予╲以调整。为此,经充分调研,证监〓会启动了对《证券投资基金销售管理办法》的ξ 修订工作,形成《销售办法》及两个配套规则。

                本轮修订的基本思路是,坚持问题和风险◇导向,以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,坚守销售适▓当性、资金和交易安全底线要求,推进公募基金销售机构提高专业服务能力,提升内部控Ψ 制和风险管理水平,促进行业长远持续发展,培育行业良性发展生态▅。主要修订内容包括:一是厘清公募基金销售业务边界,将各类服务主体纳入监管∞。二是整合优化公募基金销售牌照注册条件,强化公募基金销售作为金融业务的持牌准入管理。三是全面梳理完善公募基金销售业务规范,强化投资者保护与投资者服务。四是强化对公募基金销售机构特别是独立基︽金销售机构的内控与风险管理要求。五是推动提升公募基金销售机构专业服务能力,通过资产¤配置等服务引导客户长期投资。六是进一步完善公募基金销售业务资格退出机◣制,按照市场化、法治化原则构建良性发展的行业生态。

                为明确《销售办法》落实安排,特别是存量公募基金销售机ω构和销售业务规范要求,促进规则№平稳落地,本次修订拟配套发布《实施规定》。此外,为体现《销售办法》的基→础性与框架性,本次修订过程中将原办法中涉及宣传推↑介的核心要求予以保留,其余细化要求与规范性文件《关于证券投资基金宣传推⌒介材料监管事项的补充『规定》(证监会公告〔2008〕2号)合并,调整为《公开募集证券投资基金宣◤传推介材料管理暂▽行规定》,拟一⊙并发布。

                欢迎市场各方提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的情况,认真研究,进ㄨ一步完善后尽快发布。

                【我要纠错】 责任编辑:祁培育
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